筛选被拒方或受限制方是出口合规性方面最重要的风险管理任务之一,特别是对于受耳朵约束的项目.

对于涉及最敏感项目的交易,在筛选受限制方时应给予额外的注意,这似乎是直觉, 例如受ITAR管制的国防物品,或商业管制清单上600系列的军用物品.

但更大的风险可能在于那些出口受ear管制的各种物品的组织,特别是那些被归类为 耳朵99和其他通常可以出口或再出口NLR的eccn.

这是因为几乎所有受ITAR约束的东西都需要许可证申请. 600系列的产品也是如此. 但耳朵允许如此多的商品以NLR出口,以至于这种状态经常被误解为不适用出口管制. 事实并非如此, 如果你没有做彻底的限制党派筛选工作, 当看似无害的事务的细节触发许可证要求时,很容易错过实例.

此外,美国.S. 政府对制裁的使用已经发生了变化. 曾几何时, 各种受限制方名单 主要由被监禁的走私者组成, 恐怖组织和一些敌对的政府机构. 现在,这些清单已经成为实施美国政策的必备工具.S. 外交政策. 因此,它们已经发展到包括许多合法和成熟的企业. 考虑到全球政治的不稳定性, 由于种种原因,新名字经常被添加到限制政党名单中.

因此,这里有一些限制政党筛选的考虑因素和最佳实践.

筛选谁

在筛选受限制方时,应包括所有已知的交易方,包括:

  • 客户;
  • 销售代表;
  • 经销商、分销商和任何其他渠道合作伙伴;
  • 服务提供者及中介人, 例如银行和货运代理(无论是您自己的还是客户指定的)

还要筛选业务其他方面的相关方,尤其是与您共享数据(也受到出口管制)或进行金融交易的相关方.

一些公司会筛选供应商, 员工和承包商在招聘前或在入职过程中对照这些清单. 这是个好主意,可以避免以后的麻烦和尴尬, 在进行其他就业前筛查的同时,这样做是有意义的.

也适用于从事敏感工作或与敏感客户打交道的公司, 对访客进行筛选也是谨慎的做法.

屏幕之外的名称

一些受限制方名单提供地址或其他信息. 它并不总是有意义或准确的,但当信息可用时,使用它. 它可以发现一些情况,例如某人使用的DBA不在任何列表中,但却共享被拒绝或受限制方的地址.

你也可以根据地理位置进行筛选, IP地址或电子邮件域, 哪一种方法对接受在线订单的企业特别有帮助. 如果你有订单要运到多伦多, 但IP地址来自古巴的一台电脑, 这是你在购买之前想要知道的信息. 虽然IP地址和电子邮件地址很容易被掩盖,但也有过美国政府使用互联网的情况.S. 美国财政部外国资产控制办公室(外国资产控制办公室), 哪一个维护着政府被拒绝的最具放射性的政党名单, 没有做额外的检查可以被认为是疏忽.

重要的是你要根据你能得到的信息采取行动, 即使它的准确性有限制.

在任何相关司法管辖区进行筛选

美国.S. 政府有几个清单,每个清单都有自己的目的[见相关文章: 了解各种限制派对名单]. 这些包括:

  • 实体清单(耳朵)
  • 被拒绝人员名单(耳朵)
  • 未经核实名单(耳朵)
  • 军事最终用户清单(耳朵)
  • 被禁止当事人名单(ITAR)
  • 特别指定国民和被封锁人员名单(外国资产控制办公室SDN名单)
  • 综合筛选清单(由国际贸易管理局从上述清单中汇总而成)

除了这些, 如果你自己的组织有可能参与交易的国外子公司或附属机构, 你应该看看这些地方所在国家的适当清单.

最后,为您要出口的物品在终端用户所在的国家中显示受限制方列表. 在其他国家与错误的政党做生意是你自己的公司最终被其他国家拒绝的一种方式.

新的文字-动作

公开名单之外的筛选

政府机构无法提供有效筛查所需的所有相关信息. 例如, 外国资产控制办公室的“50%规则”将对个人的制裁扩大到包括该人拥有50%或以上权益的任何公司. 例子:一个拥有一系列企业的俄罗斯寡头. 个人将出现在外国资产控制办公室的SDN名单上,但不断变化的公司名称可能不会出现.

进一步, 在一些国家, 政府不得公布受限制政党的名单, 而是向少数第三方供应商或某些经过审查的出口商开放.

有私营企业收集和整理这类数据. 主要参与者包括道琼斯、汤森路透、Kharon和Sayari等公司. 这个类别很庞大,而且没有明确的定义, 但他们自己的描述通常包括这样的术语:

  • 商业风险情报
  • 制裁合规
  • 拒绝政党筛选或限制政党筛选

如果你处理的是敏感材料, 或者在有很多制裁实体的地方做生意, 比如俄罗斯和中国, 这些服务可能会提供一个受欢迎的额外审查层.

屏幕上早期 

最佳实践是在您第一次开始与可能发展为业务的新方进行交互时进行筛选. 一些公司有一项政策,在将名字输入CRM系统或销售数据库之前要进行筛选.

如果你发出询价, 在收到回复时进行筛选,而不是在名单筛选到一两个最终入围者之后.

如果你还没有对访问者进行筛查,但正在考虑增加这一层安全措施, 筛选应该在预约的时候进行,而不是在他们出现在前台的时候. 用不了多久,你就能从惨痛的教训中吸取教训.

筛选,然后再筛选

各种受限制政党的名单经常变化. 公司被出售. 人们换工作. 因此,以前通过筛选的个人或实体今天可能会被标记.

一般有两种重新筛查的方法.

事务: 每次与实体进行交易时,都会对其进行筛选. 这是大多数公司出口合规之旅的起点.

择偶: 实体在进入公司数据库之前要经过筛选, 当实体的文件发生变化时. 然后, 当有关受限制方名单有变动时, 针对这些更改对整个数据库进行筛选. 这增加了被筛选的单个文件的数量, 但它减少了筛查过程的总体频率. 随着合规计划的成熟,这往往是公司转向的模式.

自动化筛选过程

手动检查综合筛选列表将适用于只偶尔出口的小型企业. 但是作为常规练习, 这是对错误的邀请——最常见的错误, “我们已经筛选了这个名字一百次了,从来没有被标记过, 所以我们不用再为它操心了.”

有很多企业级软件工具可以自动化筛选过程, 使用模糊逻辑或人工智能来弥补拼写错误, 外语翻译等陷阱.

这些系统需要持续的照顾和关注. 如果你的系统似乎从来没有找到任何匹配, 这可能是筛查量过低的结果, 也可能意味着它不够敏感. 另一方面,如果你被误报淹没,它就没有发挥作用.

制定管理软匹配的流程

如果你建立了负责任的筛选实践,一些回报将是模棱两可的. 一个有效的合规计划需要包括一个清晰的命令链:谁被授权审查软匹配, 决定的过程是什么?

保持良好的记录

就像出口合规计划的各个方面一样, 最重要的风险管理特征是,如果事情真的发生了, 你可以证明你没有疏忽, 你忠实地遵循了精心设计的筛选程序.

做得比最小值更好

作为最后的最佳实践, 考虑到对涉及受限方的出口交易的严格监管禁令之外. 例如,除了SDN名单外,外国资产控制办公室还保留了另一个名册,称为 非sdn中国军工联合体公司名单 (NS-CMIC列表). 与这份名单上的一些实体做生意可能没有规定. 但它可能招致不必要的审查和声誉损害.

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